驚!山東散戶幫坐莊3000只美股,被美國證監會罰了5億!河南爆雷村鎮銀行,有儲戶成功取錢!

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中國基金報 泰勒

大家好啊,一覺醒來又是緊張刺激的A股遊戲,先祝大家六月的最後一週,回本的回本,暴賺的繼續暴賺。

來看看26日晚間有哪些值得關注的財經大事。

26位中國牛散美股“割韭菜”

被美國證監會罰了5個億

近日,美國證監會發布了一則處罰訊息,聯邦法院批准SEC獲得了對16名被告和10名在中國的救濟被告的最終判決,因為他們參與了一項股票操縱計劃,這個操縱起碼涉及到了3000多隻美股、獲利超過3500萬美元,最終判決被告支付超過7350萬美元,救濟被告支付超過150 萬美元。(相當於5億人民幣)

在2019 年10月 15 日,美國證監會SEC就指控18名交易員,訴狀詳細介紹了一些例子,通常他們需要利用至少兩組證券賬戶進行操作,第一組簡稱“幫手”賬戶,對某隻股票虛假掛單,在一個比目前成交價高一些的價位,丟擲大量的賣單。

此時市場上的賣方看到大筆賣單湧現,就會相信價格會往下跌,於是紛紛開始往下修正自己的賣價。在成功將股價壓低到自己所設定的價位後,這些交易員就會立刻取消原先所有的大筆賣單,反手利用第二組數量眾多的賬戶(簡稱“獲利”賬戶)放出買單。

在上述操作中,交易員的真正目的是買進,但他們先製造出賣的假象,打壓股價後再買進。反過來也一樣,先製造出買進的假象,抬高股價後再賣,以此靠著扭曲、操縱的市場價格非法獲利。

證監會的宣告顯示,這些交易者主要來自中國,他們通過人為推高或壓低股價獲取非法利潤。例如,他們利用多個賬戶下達幾筆小額賣出股票的指令,以壓低這支股票的價格,再用另外一些賬戶大量買入該支股票,並通過相似的方式賣出。

證監會表示,這些行為造成了那些成交量較小的股票突然受到追捧的假象。

證監會市場濫用部門主任桑索內(Joseph G. Sansone)在一份宣告中表示:“這些被告參與一項龐大的操縱計劃,並竭盡所能逃避調查,在數間不同的經紀公司的超過一百個帳戶進行交易,並偽造檔案以他人名義開立新帳戶。”

直到案發之日,這些人共計獲利已超3100萬美元。

2019年11月12 日,法院頒佈了初步禁令,並繼續凍結所有被告和救濟被告的資產。2019 年12月23 日,SEC 修改了訴狀,在最初被指控的人的基礎上增加了 2 名被告和 8 名額外的救濟被告。

根據美國證監會的公告,被告包括Shuang Chen, Wenwen Du, Lirong Gao, Jing Guan, Tonghui Jia, Xuejie Jia, Honglei Shi, Lujun Sun, Huailong Wang, Jiadong Wang, Jiafeng Wang, Linlin Wu, Lin Xing, Yong Yang, Jiancheng Zhao, and Forrest (HK) Co., Limited,,一共15個交易員和一家香港諮詢公司。

法院裁定,所有這些16個被告都被沒收3650萬美元的非法獲利,以及598萬美元的判決前利息負有連帶責任,每人必須支付200萬美元的民事罰款。

而救濟被告有10人,包括Weiguo Guan, Jingquan Liu, Rishan Liu, Weigang Yang, Jingru Zhai, Song Geng, Qinghua Ren, Jixiang Teng, Xiangjia Yang, and Xiuchun Zhang,10名“救濟被告”每個人需退回他們在交易之中的盈利,金額從3,505美元到533,713美元不等,外加預判利息,總額為151萬美元。

救濟被告是指他們有人出借賬戶給主犯,或把賬戶給人控制。救濟被告指在民事訴訟中被點名的人,並沒有因為錯誤的行為遭到指控,仍需面對索償。

據媒體報道,這15名被告交易員大多來自山東省,以青島、泰安、濰坊居多。美國證監會稱,這些交易員操縱時間至少有6年之久;這種操縱手法制造了對這些交易量原本不活躍的股票產生興趣的假象。 

而這些散戶交易員背後,他們的老大應該是Jiali Wang,波士頓聯邦大陪審團此前起訴Jiali Wang,指控他領著一群中國交易員操縱美國上市公司的股票,玩轉美國市場六年(從2013年起到至少2018年),非法獲利3,100萬美元。

開封新東方村鎮銀行突然開通線上交易

部分儲戶成功取錢

據天目新聞,6月26日,開封新東方村鎮銀行突然開通線上交易系統。

6月26日,下午一點左右,李倩(化名)突然在群裡看到有人說,開封新東方村鎮銀行的手機銀行App可以進行轉賬了,她就把裡面的利息轉了出來。李倩告訴天目新聞記者,“但還沒來得及轉出餘額,線上系統就被關閉了。”

新東方村鎮銀行工作人員表示,“今天中午,我們發現了手機銀行個別操作許可權出現了異常。我們馬上和服務的科技公司取得了聯絡,現在異常情況已經恢復。中間異常時間很短。有一些儲戶在這個過程當中進行了一些業務操作,可能是有的取錢,有的轉賬,各種業務都有,有的成功了,有的沒有成功。”

有儲戶統計,整個線上系統開通的時間大概在26日的12:41至12:56之間,持續大約15分鐘。與此同時,開封新東方村鎮銀行官網仍掛著線上交易系統關閉的公告。

6月20日,河南禹州新民生村鎮銀行、柘城黃淮村鎮銀行、上蔡惠民村鎮銀行、開封新東方村鎮銀行官網釋出公告稱,按照金融管理部門要求,該行從即日起開展線上客戶資金資訊登記工作,凡該行線上交易系統關閉後不能正常辦理業務的客戶均需登記,請完整、真實、準確填寫相關資訊。

4月18日起,禹州新民生村鎮銀行、上蔡惠民村鎮銀行等多家河南村鎮銀行公告稱,為了能夠向您提供更優質的服務,該行將於2022年4月18日8:30對系統進行升級維護,該行網上銀行、手機銀行將暫停服務。此後,多家河南村鎮銀行出現“取款難”問題。

6月18日,針對近期個別村鎮銀行線上服務渠道關閉問題,河南銀保監局、河南省地方金融監管局有關負責人表示,各級金融管理部門密切配合公安機關開展調查,禹州新民生等村鎮銀行線上交易系統被河南新財富集團操控和利用的犯罪事實已初步查明,相關資金情況正在排查。

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