7家券商連續兩年獲評A類！證券業第二份文化建設實踐評估結果出爐

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6月30日晚，中國證券業協會公佈2021年度證券公司文化建設實踐評估結果。參與評估的103家券商中，評估結果為A類AA級、A類A級、B類BB級、B類B級的券商分別有5家、6家、10家、13家。

與上一年度評估結果相比，2021年度國泰君安證券、廣發證券等7家券商連續2年獲評A類公司，中金公司、長江證券等4家券商新躋身A類公司，另有5家券商評估結果從上一年度的A類降至B類。

11家券商獲評A類

7家券商連續2年獲評A類

根據協會發布訊息，按照合併口徑，2021年度證券公司文化建設實踐評估共有103家公司參加。

具體來看，2021年度證券公司文化建設實踐評估結果獲評A類AA級的券商分別是國泰君安證券、中國銀河證券、中信證券、中金公司、廣發證券；獲評A類A級的券商分別是南京證券、東方證券、申萬巨集源證券、國元證券、長江證券、興業證券。

獲評B類BB級的券商分別是招商證券、國信證券、國金證券、中泰證券、中信建投證券、山西證券、華泰證券、華西證券、安信證券、浙商證券；獲評B類B級的券商分別是天風證券、西南證券、東北證券、東吳證券、東方財富證券、國開證券、國聯證券、中銀國際證券、光大證券、華鑫證券、華安證券、方正證券、海通證券。

資料來源：協會官網

此前在2021年7月，協會發布了券業首份證券公司文化建設實踐評估結果——2020年度證券公司文化建設實踐評估結果，彼時共有102家券商參與評估，評估結果為A類的券商合計12家，B類的券商合計22家。

相比兩份名單，南京證券、東方證券、國泰君安證券、中信證券、廣發證券、興業證券、國元證券7家券商連續2年獲評A類，中國銀河證券、中金公司、申萬巨集源證券、長江證券4家券商在2021年度的評選中新入圍A類公司。2020年度獲評A類的華泰證券、光大證券、安信證券、浙商證券、海通證券5家券商，在2021年度評選中集體降至B類。

兩方面考察券商文化建設實踐情況

早在2022年4月25日，協會發布《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》，明確評估指標主要分為基礎分、加分項、扣分項三大類共計64項指標，其中6項為扣分項，包括公司從業人員在黨的建設、行業文化、職業道德方面的持續培訓學時未達到協會自律規則規定比重的，薪酬激勵過於激進，未建立穩健薪酬制度的。根據《評估辦法》，協會根據證券公司實踐評估計分的高低，將實踐評估結果分為A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等4大類7個級別。

協會介紹稱，本次評估依據《評估辦法》主要從兩個方面考察證券公司文化建設實踐情況：一是公司文化建設實踐情況，按照《證券行業文化建設十要素》，重點從10個維度考察公司文化建設的制度機制、組織保障落實情況，關注文化建設與公司治理、發展方式、黨建要求與行為規範有機結合成效，文化建設實踐特色做法得到社會肯定、形成行業示範的獲得加分。

二是公司參與行業文化建設情況。重點考察公司在貫徹行業文化理念、豐富行業文化實踐、建設行業文化示範，推動自律規則形成等方面的參與情況和取得成果，根據對公司在行業文化建設中發揮的作用和做出的貢獻予以加分。

同時，協會針對行業文化建設存在的短板和問題，對不符合行業文化核心價值觀的情形予以扣分，重點關注公司治理、廉潔從業、過度激勵、聲譽風險事件等方面的問題，充分體現“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化建設價值導向。

證券行業文化建設實踐年報是展示公司文化形象的重要視窗。協會指出，截至2022年5月底，合併口徑103家公司公示了2021年度文化建設實踐年報。其中，合併口徑98家公司將文化建設寫入公司章程，68家公司形成文化建設規劃等綱領性檔案，年報展示的公司黨建經驗案例、文化建設特色案例超過150個。

下一階段，協會表示，將接續《建設證券基金行業文化、防範道德風險工作綱要》確立的目標，在監管部門指導下，以貫徹落實新發展理念作為文化建設的主題內容、以防範重大金融風險充實文化建設的使命職責，以防止資本消極作用塑造文化建設的中國特色，以促進人的全面發展引領文化建設的實踐方向，努力為打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場做出證券行業應有的貢獻。

編輯：鄭雅爍